Estados Unidos. Los reguladores financieros han acusado a un agente de valores con sede en Suiza por vender permutas financieras no registradas a inversores estadounidenses y no realizar transacciones en una bolsa registrada de EE. UU., según un par de comunicados de prensa.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y los EE. UU. La Comisión de Futuros de Comercio de Productos Básicos (CFTC) acusa a XBT Corp. SARL d / n / a First Global Credit de ofrecer los swaps basados en seguridad no registrados, así como de utilizar métodos de marketing para dirigirse a los usuarios de bitcoins de EE. UU. Un lanzamiento de la CFTC pronto siguió, indicando que la orden fue archivada y los cargos se liquidaron hoy.
First Global Credit cumplió con una orden de cese y desistimiento y acordó pagar la devolución o el reembolso de las ganancias del producto, y una multa de $ 100,000.
First Global Credit utilizó una terminología diferente para describir las inversiones, tales como "Bitcoin Asset Linked Notes". Sin embargo, los reguladores dijeron que los inversores aún estaban expuestos a los movimientos de los precios de los valores sin poseerlos, incluidos algunos en las bolsas de valores de EE. UU., Que considera intercambios basados en valores. First Global Credit no registró el instrumento con la SEC y la CFTC, incurriendo en el cargo.
David Peavler, Director Regional de la Oficina Regional de Fort Worth de la SEC, dijo en una [ que las obligaciones relacionadas con los canjes pueden ' Se debe evitar describiendo el intercambio con un nombre diferente o financiándolo con monedas digitales.
Además de ofrecer el producto a los inversores estadounidenses y no realizar transacciones en una bolsa nacional registrada, los reguladores también dijeron que First Global Credit no se registró como un distribuidor de swaps de seguridad.
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Referencia: https://www.theblockcrypto.com/linked/45412/swiss-based-securities-dealer-charged-by-sec-and-cftc-for-failing-to-register-security-based-swaps?utm_source=rss&utm_medium=rss