Un juez federal dijo el lunes que una táctica engañosa de comercio de productos básicos conocida como suplantación de identidad puede ser procesada bajo el estatuto de fraude electrónico, una decisión que permitirá que un caso penal contra dos ex comerciantes de metales preciosos del Deutsche Bank avance [19659002] La decisión del juez John Tharp en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. En Chicago también respalda los esfuerzos de los fiscales federales para acusar penalmente a personas por falsificación de negocios que datan de hace 10 años, el estatuto de limitaciones para el fraude electrónico que afecta a una institución financiera.

Los cargos de fraude de productos y violaciones de la Ley Dodd-Frank, que explícitamente convirtió la falsificación en delito penal, tienen estatutos de limitaciones más cortos, de seis años y cinco años, respectivamente.

James Vorley y Cedric Chanu, los comerciantes en el caso antes de Tharp, fueron acusados ​​en julio de 2018 por cargos de conspiración y fraude electrónico.

La decisión de Tharp de permitir el uso del estatuto de fraude electrónico llegó en respuesta a una moción para desestimar el caso por los abogados de Vorley y Chanu.

Los fiscales dijeron que los dos hombres manipularon los mercados de futuros de metales preciosos de 2009 a 2011 individualmente, en coordinación entre sí, y con un tercer comerciante, David Liew.

Las operaciones identificadas por los fiscales supuestamente involucraban la suplantación de identidad, lo que implica colocar órdenes comerciales con la intención de cancelarlas antes de que puedan ejecutarse.

El objetivo de la táctica es afectar el precio del producto para mejorar el rendimiento de un posición comercial preexistente en el mercado.

Los abogados de Vorley y Chanu habían argumentado que los intercambios por los que fueron acusados ​​no constituían las llamadas declaraciones materialmente falsas, como se requiere para presentar un cargo por fraude electrónico. estatuto.

En su fallo del martes, Tharp dijo: "Este caso presenta la cuestión de si un plan para defraudar a los comerciantes de productos básicos mediante la colocación de órdenes de" falsificación ", órdenes que el comerciante tiene la intención de retirar b antes de que puedan llenarse, puede constituir fraude electrónico ".

" Los acusados ​​dicen que no, porque el fraude electrónico requiere la realización de una declaración falsa, una tergiversación expresa, y la acusación alega que ninguna ", escribió Tharp. "Esa no es la ley".

Tharp señaló que la Corte de Apelaciones del Séptimo Circuito de los Estados Unidos dictaminó anteriormente que la suplantación de identidad "puede constituir un 'esquema para defraudar' bajo el estatuto de fraude de productos".

"Como no hay material Diferencia entre un esquema para defraudar bajo cualquiera de los estatutos, la respuesta a la pregunta presentada es sí: el supuesto esquema de suplantación de identidad alegado en la acusación carga adecuadamente las violaciones del estatuto de fraude electrónico ", dijo Tharp.

Tharp señaló que las preguntas de si las órdenes de los antiguos comerciantes de Deutsche Bank eran, de hecho, engañosas y materiales, deben resolverse en el juicio, en lugar de una moción para desestimar el caso.

El abogado de Vorley, Roger Burlingame, dijo en un comunicado a CNBC, "Los cargos del gobierno siempre han sido y siguen siendo absurdos".

"El comercio de James fue perfectamente legal, y ningún participante del mercado podría haber sido defraudado por ofertas en vivo y en riesgo de comerciar en un intercambio anónimo. Esperamos ganar un t juicio ", dijo Burlingame.

Michael McGovern, abogado de Chanu, dijo en un comunicado enviado por correo electrónico:" Como el juez Tharp señaló repetidamente en su decisión, el Gobierno aún no ha demostrado que Cedric haya hecho algo malo, y esperamos a juicio, cuando quedará claro que no lo hizo. "

" Continuaremos montando una defensa contundente en su nombre ", dijo McGovern.

El Departamento de Justicia se negó a comentar sobre el fallo. [19659002] Liew, quien anteriormente trabajó con Vorley y Chanu como comerciante junior en el escritorio de metales preciosos para Deutsche Bank, se declaró culpable en junio de 2017 de un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico y suplantación de identidad.

Liew es un testigo colaborador para los fiscales . Está esperando sentencia.

El Departamento de Justicia ha estado tomando medidas enérgicas contra la falsificación en el mercado de metales preciosos. Los fiscales federales han presentado 13 casos de falsificación contra 19 acusados ​​en los últimos cinco años.

En septiembre, los fiscales acusaron a tres comerciantes de JP Morgan de metales preciosos, incluido el jefe mundial de comercio de base y metales preciosos, por cargos que incluyen conspiración de crimen organizado en conexión con un supuesto plan de varios años para manipular los mercados de futuros de metales preciosos.

Los grupos comerciales, incluida la Asociación de la Industria del Futuro, la Cámara de Comercio de los Estados Unidos, el Instituto de Políticas del Banco y la Asociación de la Industria de Valores y Mercados Financieros presentaron informes en enero y febrero. apoyando el argumento de Vorley y Chanu para desestimar los cargos.

En la presentación de la FIA, la principal organización mundial de comercio dice que "se opone al intento del gobierno de expandir el estatuto de fraude electrónico de una nueva manera que innecesariamente daña el comercio legítimo y la vitalidad de los mercados de futuros ".

Además, la FIA advirtió que" si se acepta, el La teoría de responsabilidad del gobierno plantea un grave riesgo de congelar el comercio legítimo y no fraudulento de los miembros de la FIA y otros participantes del mercado ", dice la presentación.

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Referencia: https://www.cnbc.com/2019/10/22/judge-rules-ex-deutsche-bank-traders-can-be-prosecuted.html?__source=twitter%7Cmain