Las víctimas de una supuesta estafa de cripto ponzi han presentado una demanda colectiva contra una subsidiaria de Wells Fargo, alegando que ignoró las actividades de un empleado acusado de ser uno de los principales perpetradores.
Los demandantes dijeron que Wells Fargo Advisors no investigó las actividades de James Seijas quien, mientras trabajaba como asesor financiero de Wells Fargo, supuestamente defraudó a 150 inversores de un total de $ 35 millones.
Según la demanda, Seijas, junto con dos cofundadores, Quan Tran, un cirujano general certificado, y Michael Ackerman, que había trabajado anteriormente en UBS Securities, formaron un esquema llamado Q3 en 2017, aparentemente como un medio para agrupar fondos para intercambiar criptomonedas.
El grupo con sede en Florida alentó a los inversores, principalmente médicos de la red de Tran, a participar depositando fondos. Al recaudar inicialmente más de $ 1 millón, el grupo comenzó a convertir Q3 en una sociedad limitada y se diversificó recaudando $ 33 millones adicionales de 150 inversores en todo Estados Unidos, alegó la demanda.
Los demandantes alegaron que Q3 solo invirtió $ 10 millones en criptomonedas, con el resto yendo directamente a los fundadores. Una demanda de licencia de $ 4 millones, supuestamente para un algoritmo de negociación, en realidad terminó en sus cuentas bancarias personales, dijo la demanda.
Seijas trabajó como asesor financiero de Wells Fargo Advisors durante más de cinco años, y se fue en mayo de 2019 según a su perfil de LinkedIn. Los demandantes alegaron en su demanda que a menudo les decía a los posibles inversores que trabajaba en Wells Fargo para alentarlos a invertir en el tercer trimestre
. Los demandantes afirman que Wells Fargo debería haber verificado la actividad de Seijas, según su política que exige que los empleados informen regularmente las actividades. derivadas de intereses externos. Q3IRV dice que Wells Fargo Advisors no investigó el papel de Seijas en Q3 durante este tiempo.
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Aunque el tercer trimestre afirmó que tenía un promedio de 15% de ganancias mensuales, la demanda dice que el dinero que no se desvió a las cuentas personales se perdió en su mayoría especulando en el mercado .
"A pesar de la representación de los Demandados ante los inversores potenciales y existentes del tercer trimestre de que su comercio de divisas virtuales fue muy exitoso y que los inversores del tercer trimestre eran libres de retirar las ganancias obtenidas en sus cuentas después de un año, los Demandados no intercambiaron monedas virtuales con éxito y la mayoría de Q3 El dinero de los inversores fue malversado o perdido en el comercio ", se lee en la presentación.
Pero la mayoría de los fondos aparentemente se gastaron en lujosos estilos de vida. Seijas y su esposa supuestamente gastaron $ 3.5 millones del dinero de los inversores en una casa en Florida. Tran supuestamente gastó $ 1.4 millones en un yate y $ 260,000 en un Bentley; Según los informes, Ackerman compró tres autos, otros $ 600,000 en seguridad personal y otros $ 100,000 en joyas Tiffany.
Los demandantes han acusado a los asesores de Wells Fargo, así como a Seijas, Tran y Ackerman, de fraude, negligencia y enriquecimiento injusto. El grupo también acusa a los fundadores del tercer trimestre de cargos que incluyen conspiración para cometer fraude y tergiversación negligente. Wells Fargo también está acusado, específicamente, de un cargo de responsabilidad indirecta.
La demanda de los demandantes para un juicio por jurado. Si tiene éxito, dicen que los asesores de Wells Fargo deben pagar daños punitivos y costos legales.
Seijas respondió a las solicitudes de comentarios. Un portavoz de Wells Fargo Advisors dijo que la compañía no tenía nada que agregar.
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Referencia: https://www.coindesk.com/victims-accuse-wells-fargo-subsidiary-of-turning-blind-eye-to-35m-crypto-ponzi