Tres de los organismos reguladores financieros más importantes de los EE. UU., La SEC, FinCEN y la CFTC, emitieron el viernes una rara declaración conjunta sobre activos digitales. La declaración enfatizó que las personas que participan en actividades de activos digitales deben cumplir con sus obligaciones contra el lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo (AML / CFT) a través de la Ley de Secreto Bancario (BSA)
Las instituciones financieras con obligaciones ALD / CFT incluyen futuros comerciantes de comisiones, corredores registrados de CFTC, negocios de servicios monetarios (MSB) registrados con FinCEN y corredores de bolsa registrados por la SEC y fondos mutuos. Estas instituciones deben establecer y establecer programas efectivos de AML que incluyan registros e informes diligentes, particularmente de actividades sospechosas.
Las agencias declararon que los activos digitales para los propósitos de la declaración "incluyen instrumentos que pueden calificar bajo las leyes estadounidenses aplicables como valores , productos básicos e instrumentos basados en valores o productos básicos, como futuros o swaps ".
El presidente de la SEC, Jay Clayton, agregó que" los participantes en el mercado que reciben pagos o participan en otras transacciones en activos digitales deben considerar tales transacciones para presentar riesgos similares o adicionales , incluidos los riesgos ALD / CFT, tal como se presentan en las transacciones en efectivo y equivalentes de efectivo ".
[DISPLAY_ULTIMATE_PLUS]
Referencia: https://www.theblockcrypto.com/linked/43108/sec-fincen-and-cftc-issue-rare-3-party-joint-statement-on-digital-assets?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=default