Estados Unidos. Los reguladores presentaron cargos contra XBT Corp. el jueves, alegando que la compañía no se registró como comerciante de comisiones de futuros (FCM).
En comunicados de prensa simultáneos, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) y Comisión de Bolsa y Valores (SEC) alegó que XBT, también conocido como First Global Credit, vendió swaps basados en valores para bitcoin sin registrarse en una bolsa nacional.
Según los cargos, XBT solicitó o aceptó órdenes de futuros de 24 clientes de EE. UU. entre marzo de 2016 y julio de 2017, que aceptaron bitcoins para operaciones de margen. La compañía no se registró como FCM durante este tiempo.
XBT tuvo en general al menos 90 inversores, que realizaron más de 18,000 swaps basados en seguridad entre 2014 y 2019, realizando más de $ 100 millones en transacciones "basadas en listas de EE. UU. valores " según una presentación legal . De eso, $ 43.8 millones en intercambios fueron realizados por residentes de los EE. UU.
La compañía pagará más de $ 130,000 en tarifas y devoluciones como parte del acuerdo, y la SEC tomará la custodia de los fondos durante el próximo año. El comunicado de prensa de la CFTC establece que la agencia "reconoce que la sanción monetaria civil de FGC en este asunto se redujo sustancialmente a la luz de la cooperación y remediación de FGC".
XBT lanzó First Credit en octubre de 2014 ofreciendo " productos derivados de "contrato por diferencia" (CFD) que permiten a los clientes depositar bitcoin a su vez para comprar créditos que representan acciones en compañías como Apple.
El FBI de EE. UU. y la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero Suizo (FINMA) participaron en la investigación, según el
XBT no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.
Imagen SEC a través de Shutterstock
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Referencia: https://www.coindesk.com/sec-cftc-charge-xbt-group-with-selling-unregistered-swaps-for-bitcoin