La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Describió sus prioridades para el próximo año, incluidas sus opiniones sobre las necesidades de supervisión planteadas por los activos digitales.
"Debido a estos riesgos, OCIE continuará identificando y examinando a los participantes del mercado registrados en la SEC que participan en este espacio. Los exámenes evaluarán lo siguiente: (1) idoneidad de la inversión, (2) gestión de cartera y prácticas comerciales, (3) seguridad de los fondos y activos de los clientes, (4) fijación de precios y valoración, (5) efectividad de los programas y controles de cumplimiento, y (6) supervisión de los empleados fuera de las actividades comerciales ", señaló el informe.
El nuevo lanzamiento se basa en y se hace eco de los que la agencia ha presentado en los últimos años.
OCIE incluyó por primera vez una sección sobre criptomonedas en sus prioridades de examen de 2018, cuando generalmente habló de la necesidad de examinar cómo los proveedores de servicios protegen los activos de los clientes y si revelan adecuadamente los riesgos asociados con sus productos.
En 2019, OCIE redujo su enfoque criptográfico y estableció más claramente su plan para monitorear a los participantes del mercado en términos de gestión de cartera, prácticas comerciales, seguridad de los fondos del cliente, fijación de precios, cumplimiento y controles internos. Este año, la agencia reiteró sus objetivos para 2019 y agregó una meta de evaluación con respecto a la "supervisión de los empleados fuera de las actividades comerciales".
El documento también discutió la intención de OCIE de continuar examinando el papel de los agentes de transferencia en el mantenimiento de registros y la protección de fondos y valores. Sus principales áreas de enfoque, según el documento, incluyen agentes de transferencia que desarrollan tecnología blockchain y aquellos que brindan servicios de activos digitales.
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Referencia: https://www.theblockcrypto.com/linked/52332/sec-highlights-2020-crypto-priorities-for-its-examination-office?utm_source=rss&utm_medium=rss